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美国证券交易委员会主席审查“不承认或拒绝”政策

华盛顿(美联社) - 美国证券交易委员会新任主席表示,她将审查该机构的政策,即允许公司和个人在不承认或否认不法行为的情况下解决指控。

玛丽乔怀特星期二在国会山举行的预算听证会上为这项政策辩护,称这使政府能够在未经审判的情况下迅速将资金返还给投资者。 但是4月份成为董事长的怀特告诉专家组,她正在与该机构的执法部门进行审查,以确定这一点。

包括联邦法官在内的批评者抱怨该政策并未阻止重复违规行为。 美国证券交易委员会与包括花旗集团(Citigroup)和摩根大通(JPMorgan Chase)在内的大型金融公司达成的解决方案受到了审查,因为他们在金融危机前几年的销售抵押贷款证券。

该政策的捍卫者包括怀特的前任玛丽夏皮罗。 他们说,改变政策可能会使法院陷入困境,而这些案件很快就会得到解决。

SEC只有民事权力。 怀特指出,其他几个仅使用民权的联邦机构也使用该政策。

2012年1月,美国证券交易委员会修改了政策,取消了解决方案中的“不承认或否认”,其中司法部等机构对公司或个人提起刑事指控,公司或个人承认有罪解决刑事指控。 大多数美国证券交易委员会的和解都不属于这一类

2011年11月,美国地方法院法官Jed Rakoff就证券交易所和花旗集团之间因抵押证券销售而达成的2.85亿美元和解协议,因为他无法判断这笔交易是否公平。 拉科夫说,通过允许花旗集团既不承认也不否认这些指控,美国证券交易委员会使他无法确定和解金额是否与案件事实相符。